半导体行业与监管合规

本周初，特朗普政府在中美贸易谈判前收紧了先进半导体的出口控制。政府越来越依赖出口许可证，允许美国半导体公司向中国客户销售产品，同时防止最强大的芯片落入军事对手手中。这些芯片驱动着推动中国技术崛起的人工智能研究，以及支撑俄罗斯入侵乌克兰的先进军事装备。

美国政府依赖私营企业实施这些出口控制，但效果不佳。在俄罗斯武器中发现了美国制造的半导体。中国正在规避美国的出口控制，加速人工智能研发，明确目标是增强其军事能力。

美国半导体公司不愿或无法限制半导体流动。这些公司没有投资有效的合规机制，而是一贯优先考虑利润底线——鉴于半导体行业的基本风险性质，这是一个理性的决定。

我们不能等待半导体公司逐步赶上。为了在半导体行业建立强有力的监管环境，美国政府与芯片公司必须立即采取明确果断的行动，并持续坚持下去。

以金融服务业为例。这些公司也受到严格监管，执行美国政府从国际制裁到反洗钱的各项法规。几十年来，这些公司大力投资合规技术。大型银行维持着数千人的合规团队。

这些公司明白，进入金融服务业意味着承担验证客户身份和活动、拒绝向从事犯罪活动的人提供服务以及向当局报告某些活动的责任。他们认真对待这些义务，因为他们知道失败时将面临巨额罚款。在整个金融行业，证券交易委员会在2022年处以高达64亿美元的罚款。例如，TD银行最近因反洗钱工作不力支付了近20亿美元的罚款。

今年早些时候发布的一项行政命令对某些云服务提供商采用了类似的监管模式，可能引入“了解你的客户”义务。

如果特朗普以许可证为重点的新出口控制要有效，政府必须增加对不合规的处罚。商务部的工业与安全局（BIS）需要通过大幅增加对违反出口控制的处罚来更积极地执行其法规。

BIS一直在努力改进执法，本周有消息称，Cadence Design Systems因违反芯片设计技术的出口控制被处以9500万美元罚款。不幸的是，BIS缺乏人员、技术和资金来全面执行这些控制。

特朗普政府还应利用其讲坛，公开点名违规公司，并鼓励美国公司和消费者与其他地方做生意。监管威胁和负面宣传是迫使半导体行业认真对待出口控制法规并投资合规的唯一方式。

在这些威胁下，美国半导体公司必须接受遵守法规和合作的义务。他们需要投资加强合规团队，并对其子公司、客户以及客户的客户进行主动审计。

公司应将风险与合规的声音提升到高管领导团队，类似于银行中的首席风险官角色。高级领导人需要投入时间进行定期进展审查，重点关注有意义、主动的出口控制和其他关键法规的合规，从而引导其组织将合规作为优先事项。

随着世界变得越来越危险，美国的对手变得更加大胆，我们需要对关键半导体的供应保持更强的控制。如果允许俄罗斯和中国无限制地获取先进的美国芯片用于其人工智能努力和军事装备，我们可能失去军事优势和在全球威慑冲突的能力。随着世界变得更加危险和更加依赖先进技术，半导体的地缘政治重要性只会增加——美国的安全取决于限制其流动。

本文与Andrew Kidd和Celine Lee合著，最初发表于《国家利益》。