ISO 42001认证的6个关键步骤详解

随着越来越多的企业在产品或服务中使用AI模型，固有的AI风险使得维护客户信任变得具有挑战性。然而，根据《2024年信任状况报告》，只有37%的组织正在进行（或正在计划进行）定期的AI风险评估。

ISO/IEC 42001是世界上第一个可认证的人工智能管理系统（AIMS）标准，旨在减少企业快速增加AI和AI系统所带来的不确定性和风险。如果您正在考虑实施AI——或已经实施——遵守该标准是为AI赋能系统提供利益相关者级别保障的绝佳方式。

尽管如此，获得ISO 42001认证可能是一个相当大的挑战，因为它是一个相对较新的标准，具有独特的期望集合。在导航其相关审计和文档程序时，最好有指导。

本指南将ISO 42001认证过程分解为可操作的步骤。您将了解：

• 为什么要获得ISO 42001认证
• 谁需要遵守该标准
• 认证过程的具体内容

为什么要获得ISO 42001证书？

ISO 42001是一个强大的AIMS标准，致力于确保AI系统的负责任和合乎道德的使用。目标是在AI领域建立一个全球接受的保障框架，以规范AI安全性、可靠性和公平性等方面。它为AI的开发和部署带来治理，为创新提供结构化设置。

以下是获得ISO 42001证书的五个最显著好处：

1. AI治理：ISO 42001描述了如何在业务功能中实施AI治理，为确保有效治理提供详细指导。
2. 提升客户信任：对AI存在相当大的怀疑，如错误信息和偏见，这可能导致利益相关者出现问责问题。ISO 42001认证是您对负责任使用AI的承诺的证明，使建立客户信任更加容易。
3. 实用的风险管理指导：由于AI技术及其实施的不断变化性质，管理AI风险具有挑战性。ISO 42001帮助您制定强大的风险管理计划，保护组织免受固有AI威胁和不确定性的影响。
4. 竞争优势：虽然许多组织利用AI，但并非所有组织都会按照行业标准实践进行操作。获得ISO 42001认证使您比未认证实体具有竞争优势，帮助您获得更多增长机会。
5. 全面的合规方法：如果您已经实施了其他标准，如ISO 27001或NIST AI RMF，您可以将ISO 42001与它们集成，开发一个覆盖AI风险的简化安全和合规计划。

谁需要遵守ISO 42001？

虽然ISO 42001是一个自愿标准，但任何以任何能力实施AI系统的组织都应考虑获得认证。如果您不遵循该标准，不会有法律问题，但您可能会错过采用该标准原则的好处。

作为一个普遍适用的标准，ISO 42001与组织的大小或行业无关。该标准目前包含10个条款，为AI管理的不同方面提供指南和要求。这些指南对开发、实施、扩展或提供AI作为其产品或服务一部分的组织有帮助。

即使您只在特定业务功能中使用AI，您也可以通过以有组织和持续的方式确保在组织背景下的安全负责任使用而受益。此外，可执行的AI框架的出现只是时间问题，因此获得ISO 42001证书将是一个主动的步骤。

成功获得ISO 42001认证的6个步骤

如果您希望追求ISO 42001认证，可以使用以下步骤作为基线：

1. 让相关方参与
2. 执行风险评估和差距分析
3. 制定政策、目标和控制措施
4. 建立有效的监控和文档程序
5. 准备外部审计
6. 建立认证后维护流程

下面，我们将概述与每个步骤相关的主要行动项。

步骤1：让相关方参与

ISO 42001认证是一个详细的过程，因此您应首先获得相关内部利益相关者的支持，以确保批准所需的资源和工作流程。这适用于所有组织级别的关键人员，包括法律和IT负责人，因为ISO 42001控制实施需要多个部门协作。

根据ISO 42001第5条，高层管理是有效AIMS实施的核心。C级高管特别负责确保组织的AI程序和政策与其战略目标一致，因此他们的支持至关重要。

另一个关键专业人员是指定的ISO 42001合规负责人。您可以指定个人或团队执行监督功能，并制定高效认证所需的政策和清晰沟通渠道。

步骤2：执行风险评估和差距分析

ISO 42001要求组织执行全面的风险评估，并为AIMS框架概述风险缓解策略。评估必须包括关键的AI风险类别，如：

• AI的道德影响
• 数据安全性和完整性风险
• 算法透明度

如果您已经实施了AI并开发了相关实践，请执行差距分析，以查看它们与ISO 42001要求的比较。这样做允许您绘制一个渐进的合规路线图，这将澄清团队的行动项以确保认证。

这里的一个潜在问题是风险评估和差距分析需要全面的证据收集，如果手动完成可能耗时。理想情况下，您应该用专用的自动化软件解决方案替换分散的证据收集和监控程序，无论您追求什么认证或法规。

步骤3：制定政策、目标和控制措施

这将是您ISO 42001合规过程的最关键阶段，因为它涉及根据ISO 42001的原则和指南开发您的AIMS。

为了使您的AIMS符合标准的要求，您必须制定坚实的政策、目标和控制措施，如：

• 定义的AI政策和数据管理流程
• 数据保护和治理
• 合乎道德的AI实施
• 问责和监督政策

由于AI技术不断发展，您还必须修改您的程序和政策。为确保迭代效率，您应实施计划-执行-检查-行动（PDCA）系统。该模型通过缩写描述的四个阶段鼓励改进，帮助您的组织建立持续合规的文化。

步骤4：建立有效的监控和文档程序

一旦您的AIMS开发完成，您必须定期监控并记录相关数据，包括：

• 风险管理流程
• AI设计和测试工作流程
• 数据治理
• 事件日志

有效的持续监控确保您的AIMS在任何时候都不偏离ISO 42001要求，并为您的利益相关者维护保障标准。

与证据收集类似，持续监控和文档是资源密集型的，理想情况下应借助自动化工具完成。优先考虑拥有集中式软件，以替换分散的文档系统，并降低无效性能跟踪和遗漏数据的风险。

一旦相关的监控和文档程序到位，您将从执行内部审计中受益。理想情况下，应由独立于ISO 42001实施过程的人进行。审计员/审计团队可以是内部的——或者您可以聘请第三方完成这项工作。目标是在外部审计之前做好准备并修复任何潜在差距。

步骤5：准备外部审计

在获得ISO 42001证书之前，您需要接受外部审计，以验证您的控制措施与相应的ISO 42001条款一致。审计通常由授权的ISO 42001认证机构执行，检查您在标准范围内管理AIMS的情况。

您的外部审计员在整个认证过程中提供指导也非常宝贵。如果您没有成熟的合规计划或丰富的AI标准经验，在利基市场中找到信誉良好的认证机构可能特别有益。

一旦您选择了一个认证机构并安排了外部审计，请确保在预定日期之前执行快速的内部合规审计。目标是确保准备就绪，并使外部验证过程更加高效。

步骤6：建立认证后维护流程

获得ISO 42001证书后，您应持续维护合规性，以保持您的AIMS更新并与行业标准实践一致。除其他活动外，您需要按照ISO 42001第5.16条的规定执行定期内部审计。

认证后的ISO 42001审计应至少每年执行一次，并涵盖您作为初始认证一部分实施的大多数控制措施和政策。审计结果应用于告知未来步骤，以确保您的AIMS持续改进。

由于AI系统细节的快速变化，ISO 42001要求您的组织及时了解所有可能影响您AIMS的因素，如：

• 法规变化
• 技术进步
• 新兴威胁和风险

这使我们回到持续监控在降低AIMS过时风险方面的重要性。这是您需要建立的许多流程之一，以维护ISO 42001认证。