ISO 42001 AI管理体系标准

主要要点

• ISO 42001是首个全球AI管理体系标准，为负责任和可信赖的AI使用提供框架
• ISO 42001的关键优势是组织可以获得第三方合规认证
• 其他好处包括增强对AI系统的信任、降低AI相关风险、提高AI数据质量以及平衡创新与治理的能力
• ISO 42001定义了38个控制措施，分为9个控制目标。该标准的结构与ISO 27001和其他ISO管理体系标准类似
• ISO 42001实施的范围和控制围绕组织确定与其AI管理体系相关的角色（如AI客户、AI生产者）

为什么ISO 42001很重要？

作为首个AI管理体系标准，ISO 42001为任何试图驾驭这个快速变化的技术领域的人提供相关指导。它旨在为组织提供一个结构化但灵活的框架来管理AI的独特风险（如透明度、伦理和偏见），以便他们能够平衡创新和机遇与有效治理。

ISO 42001适用于开发、提供和/或使用AI产品或服务的各种规模和行业的公司。它适用于AI应用和使用环境的全谱系。

ISO 42001的一个重要优势是，您可以在对AI流程进行严格审核后，从认可的认证机构获得AIMS合规认证。ISO 42001认证有效期为三年，并需进行年度监督审核，让利益相关者放心，您的AI使用是道德、透明、安全且符合最佳实践的。

ISO 42001如何使AI生态系统合作伙伴受益？

实施ISO 42001合规流程或获得ISO 42001认证的一些主要好处包括：

• 通过第三方合规证明展示AI的道德和负责任使用
• 增强对AI应用的信任并降低AI相关的声誉风险
• 支持法律和法规合规（如欧盟AI法案、NIST AI风险管理框架）
• 改进AI风险管理
• 提高AI数据质量
• 与可持续AI实践保持一致
• 在治理框架内赋能创新

ISO 42001的控制措施和控制目标是什么？

与ISO 27001类似，ISO 42001包括一个附录A，指定了38个控制措施，分为9个控制目标。这些控制描述涵盖了企业应考虑操作化以管理AI风险的具体流程。

ISO 42001控制目标分类重要的AI管理体系活动。这些包括：

• AI政策（包括AI网络安全）
• AI问责和报告
• AI系统资源（数据、IT工具和服务、AI人员/角色）
• AI影响评估
• AI系统生命周期管理
• AI系统数据
• 与AI利益相关者的沟通
• 第三方关系/风险管理（客户、合作伙伴、供应商、SaaS提供商）
• AI系统的负责任使用

实现ISO 42001认证的一个关键方面是基于其独特的AI角色、业务需求和风险状况，合理化38个控制措施中哪些适用并应实施。并非每个控制都适用于每个组织。

什么是AIMS？

ISO 42001将AIMS定义为一组协调的组织流程，这些流程建立并寻求实现围绕负责任AI开发、供应和/或使用的特定要求、政策和目标。任何ISO 42001计划的目标都是构建、操作、维护和持续改进组织的AIMS。

ISO 42001旨在与或其他ISO管理体系标准/实施集成或协同支持，如信息安全管理ISO 27001。AIMS指南遵循与ISO 27001平行的结构，包括使用通用术语和相同的高级条款结构和标题。

与ISO 27001和其他一些ISO管理体系标准一样，ISO 42001附录A中的第1至第3条奠定了基础，第4至第10条概述了要求。除了附录A中的控制描述外，ISO 42001在其附录B、C和D中分享了一系列有价值的AIMS指导，包括实施细节和示例AI风险来源。

表1列出了第4至第10条及其相应描述：

ISO 42001中的角色是什么？

与ISO 27701和ISO 27017等其他ISO管理体系标准一样，ISO 42001实施指导和方向从AI组织角色开始。如第4.1条所述，公司的AI角色塑造影响AIMS范围和目标的内部和外部因素——从而影响认证的控制要求。

AI角色影响组织在AI生命周期中的AI风险、责任和问责。理解角色还支持AI供应链中不同实体之间的协作。

组织最常纳入其AIMS范围的角色包括：

• AI客户/用户—使用AI系统输出和功能的企业
• AI提供者—开发或供应AI产品或服务的企业
• AI生产者—整合AI提供者的组件以创建独特AI系统的企业
• AI合作伙伴—提供支持性AI服务但对AI产品行为没有完全控制的企业。AI合作伙伴角色的示例包括AI系统组件供应商（如库、API）、为AI训练提供数据的公司、AI顾问或为客户集成第三方AI服务的公司

对于寻求ISO 42001认证的公司来说，范围中可能较少出现的其他角色包括：

• AI主体—受AI处理活动和/或受AI系统结果影响的个人或群体。常见的AI主体场景包括其财务数据由AI系统处理的贷款申请人，或受AI诊断决策影响的医疗患者
• 相关权威机构—支持AI治理和负责任使用的组织，包括法规合规和与行业最佳实践保持一致。示例包括立法机构、合规官员和AI伦理委员会

许多公司适合多个AI角色。例如，AI是现代软件开发生命周期的一部分，因此任何AI生产者也是AI用户。类似地，SaaS提供商相对于其公共云托管平台将是AI用户，同时相对于其客户也是AI提供者。

ISO 22989《信息技术-人工智能-人工智能概念和术语》提供了关于AI生态系统角色以及其他AI术语和概念的更多细节。

我们的组织应考虑ISO 42001认证吗？

ISO 42001认证或对齐可能使任何开发、提供和/或使用AI的组织受益——这几乎是地球上每个现代企业。虽然ISO 42001采用是一个战略决策而非法规要求，但强烈的激励因素包括：

• 客户、潜在客户和其他利益相关者对当前AI管理方式表示担忧
• 潜在合规问题、数据泄露、声誉损害和/或其他迫在眉睫问题的重大风险
• 展示成熟AI风险管理实践的市场要求
• 金融服务业、医疗保健和EdTech等高度监管行业的公司
• 建立AI使用内部最佳实践的商业目标
• 任何希望通过负责任的AI治理和使用获得竞争优势的企业

在实践中，许多优先考虑ISO 42001认证的企业是向AI用户创建、修改/扩展和交付AI系统和工具的AI开发者和服务提供商。这些公司可能面临更广泛的AI风险及相关财务和运营风险；因此，它们从增强的AI监督、改进的AI数据分析和更大的AI流程自动化中受益最多。

展示最佳实践AI风险管理的广泛市场压力也为ISO 42001采用创造了顺风。值得注意的是，微软的供应商安全与隐私保证（SSPA）计划现在对提供具有"敏感使用"案例（如潜在法律或人权影响）的AI系统或服务的AI供应商强制要求ISO 42001认证。